目录
简 介
SHC 供应商行为准则
供应商/工厂注册
不予认可采购国
风险评估（VOC-供应商内部行为准则审核，社会责任系统认证）
审核计划
审核类型﹝初审，跟进审核，年度审核﹞
三度不通过政策
预先批准政策
审核费用
审核评级﹝可接受，持续改进和不予接受﹞
改行动方案
持续改进
终止合作政策
供应商/工厂培训
供应商/工厂指导访问
供应商责任
联系名单
SHC认可公证行
附录 A – SEARS HOLDINGS CORPORATION 供应商行为准则
简 介
Sears Holdings Corporation﹝以下简称为SHC﹞公司推出SHC供应商行为准则﹝由Sears采购准则和Kmart供应商行为准则整合而成﹞，旨在帮助Sears和Kmart供应商/工厂，了解在同SHC公司的合作过程中，须遵从的行为准则要求。供应商行为准则适用于Sears公司和Kmart公司的百货供应商。其中，Sears公司的百货零售公司包括有：Sears Roebuck，
Sears Essentials 和 SearsGrand，The Great Indoors及其它以命名的Sears零售。Kmart公司的百货零售公司包括有Kmart，SuperK及其它以Kmart命名的零售。SHC供应
商行为准则同时也要求各供应商遵守适用于当地的法律法规的各项要求，诸如童工，工资，工时，福利，健康和等规定。
严格履行SHC供应商行为准则，将维护Sears和Kmart公司声誉，提和升公司牌形象，商业伙伴建立合法的劳工标准并提供健康的工作场所。从事Sears/Kmart产品
生产的供应商/工厂应符合SHC供应商行为准则要求。SHC将定期开展不预先通知的工厂审核，以考核工厂的纠正预防措施及持续改进工作。
在对供应商及工厂行为准则审核中，通常会发现一些不符合项目。SHC将提供渐进式培训和支持使供应商及工厂达到其持续改进的目标。
SHC 供应商行为准则
SHC 供应商行为准则是Sears和Kmart的商业伙伴须遵从的限度商业道德行为标准。SHC供应商行为准则是由原Sears和Kmart公司的相关内容不断演化而来。新的SHC供应商行
为准则包括了旧版本的大部分内容，也适应当代社会及其他牌公司对供应商审核的要求。
Sears和Kmart公司的供应商都应符合SHC供应商行为准则要求。否则，将可能影响未来的订单及业务，甚至被终止商业合作关系。当然，终止商业合作关系并不是SHC公司目的，SHC公司总是致力于帮助供应商及协力工厂持续改进，以达到遵守适用的法律法规及供应商行为守则之目标。
供应商/工厂注册
供应商在生产如下类型产品以前，须在供应商行为准则审核部注册其协作工厂。﹝可通过电邮：向SHC供应商审核部申请并填写所附供应商/工厂两份
注册资料表﹞。
经由 Sears 或 Kmart 进口的产品﹝含直接和间接进口供应商/工厂﹞；
Sears 或 Kmart 的牌产品﹝如Covington，Essential Home，Kenmore﹞；
Sears 或 Kmart 授于权的牌产品﹝如Joe Boxer，First Issue，A-Line，Parallel﹞；
其他公司的牌产品，但合约指定须由Sears或Kmart履行供应商审核﹝如Martha Stewart，Disney直接协议零售商﹞；
供应产品的牌产品但无产地的标识﹝如 Coolwear，Wear First，Mastercraft﹞。
进口商生产美国的牌产品﹝如Levi’s，Reebok，Whirlpool﹞无须向 SHC 注册。
凡直接从事以上产品生产的协作工厂须作注册，但相关贸易公司，商业代理，采购或展示厅的地址信息将不受处理。工厂的工序分包商或承接多项工序的分包商亦需
作注册。另外，凡供应商参与部分产品组装，生产或零部件供应，并涉及Sears/Kmart的商品标志及名称等等，均须作注册。
若供应商未能在工厂从事SHC产品生产以前，向SHC公司提供准确完整的工厂资料，SHC公司将给予供应商以严厉的处罚，可能处以订单总金额5%或10，000美元的罚款。情节严重
者将终止与供应商的合作关系。
不予认可采购国
SHC公司严厉禁止供应商在不予认可的国从事SHC产品采购。所谓不予认可产品采购的国是指被美国列为禁止通商的特定国，目前此名单包括有：古巴、北朝鲜、叙利亚和缅
甸。美国负责制订新禁止与美国通商的国的名单。供应商须定期到美国的网站查阅此名单，以供参考。
风险评估（VOC-供应商内部行为准则审核，社会责任系统认证）
对于从事SHC公司牌产品生产的供应商和工厂均须接受工厂审核，SHC公司采用风险评估系统对工厂进行风险评估。此评估内容将包括对注册原产国，工厂所持的社会责任系统认证（如WRAP，ICTI，SA8000，FLA）以及供应商的内部审核机制（比如供应商内部行为准则审核等﹞。
由于诸多供应商都有建立对其工厂审核的内部审核机制，SHC公司将致力于帮助供应商完善其内部审核，并通过减少供应商其协作工厂审核频率以赞赏供应商的努力。对此，SHC也
开展供应商内部行为准则审核活动，供应商可将其内部行为准则审核项目呈报SHC。如果供应商内审运作体系被证明对工厂是行之的，SHC公司会考虑接受由供应商对工厂所做
的审核报告。
除了供应商内部行为准则审核活动，对于已通过由三方公证行所提供的SA8000/WRAP/ICTI/FLA的认证，并能提供现行（在12个月内）证的工厂，SHC公司会考虑接
受其审核结果。
如供应商/工厂需要申请SHC公司评审部的评审豁和免的权，可以提供供应商内部审核报告或者社会责任认证。SHC公司将会考虑是否接受内部评审结论或社会责任认证来取代SHC公司的评估。
